监管和运作合规
概述
金融机构的业务运作有必要遵守其牌照所设定的规则和法规。 金融机构应从一开始就建立其符合其业务规模和复杂程度的合规组织和监测框架。
以下是达至持续性合规的工作项目：
- 准备监管通知及备案，以及回应临时的监管查询。
- 实施反洗钱（AML），打击资助恐怖主义 (CFT) 和交易监控 (TM) 的有关程序，包括提交可疑交易报告。
- 了解您的客户（KYC）和合格投资者的尽职调查措施。
- 确保对客户公平的销售和咨询实践，并满足他们的财务目标和风险承受能力。
- 处理机构内部以及与外部各方的利益冲突。
- 维护机构的认可代表登记册、礼品和招待记录、投诉记录、个人账户交易文件、培训记录和供应商的外包记录。
我们的服务
我们提供以下咨询服务，以协助客户满足上述要求：
- 为银行，金融机构和初创企业提供申请牌照的咨询以及处理监管关系的意见。
- 制定合规监测框架，提供结构化流程以持续监测、跟踪和报告主要的合规要求和议题。
- 审核机构的现有组织、合规要求和流程，并为建立有效的合规组织结构和治理架构提供相关建议。
- 制定合规政策，以对监管和运作合规的关键部分提供所需的指引和指导。
